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宁波联合集团股份有限公司关于拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务、内控审计机构的公告
作者:本站    发布时间:2020-03-17   点击率:2245
 
 

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

l  拟聘任的会计师事务所名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)

宁波联合集团股份有限公司第九届董事会第四次会议审议通过了《关于聘请公司2020年度财务、内控审计机构的议案》,拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构,聘期均为一年上述议案尚需提交公司股东大会审议。

现将具体情况公告如下:

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1.基本信息

事务所名称

天健会计师事务所(特殊普通合伙)

成立日期

2011718

是否曾从事证券服务业务

执业资质

注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册事务所、英国财务汇报局(FRC)注册事务所等

注册地址

浙江省杭州市西湖区西溪路1286

2.人员信息

首席合伙人

胡少先

合伙人数量

204

上年末从业人员类别及数量

注册会计师

1,606

从业人员

5,603

从事过证券服务业务的注册会计师

1,000人以上

注册会计师人数近一年变动情况

新注册355人,转入98人,转出255

3.业务规模

上年度业务收入

22亿元

上年末净资产

2.7亿元

上年度上市公司(含AB股)年报审计情况

年报家数

403

年报收费总额

4.6亿元

涉及主要行业

制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,批发和零售业,房地产业,文化、体育和娱乐业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,建筑业,交通运输业,金融业,租赁和商务服务业,水利、环境和公共设施管理业,科学研究和技术服务业,农、林、牧、渔业,住宿和餐饮业,教育,综合,采矿业等

资产均值

103亿元

4.投资者保护能力

职业风险基金与职业保险状况

投资者保护能力

职业风险基金累计已计提

1亿元以上

相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任

购买的职业保险累计赔偿限额

1亿元以上

5.独立性和诚信记录

天健会计师事务所(特殊普通合伙)不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年未受到刑事处罚和行政处罚;近三年受到行政监管措施10次、自律监管措施1次,具体为:

处理类型

处理决定文号

处理决定名称

处理机关

处理日期

所涉项目

是否仍影响目前执业

1

自律监管措施

股转系统发〔201777

 

关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)采取自律监管措施的决定

全国中小企业股份转让系统

2017228

杭州天元宠物股份有限公司2014-2015年度审计报告

2

行政监管措施

行政监管措施决定书〔201753

关于对天健会计师事务所及相关人员采取出具警示函措施的决定

浙江监管局

2017811

利欧集团股份有限公司2016年年报

3

行政监管措施

行政监管措施决定书〔201721 

关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)重庆分所采取出具警示函措施的决定

海南监管局

2017113

海南海药股份有限公司2016年度财务报表审计项目

4

行政监管措施

行政监管措施决定书[2018]1 

关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)及阮响华、陈洪涛采取出具警示函措施的决定

四川监管局

201818

成都市路桥工程股份有限公司2016年度审计报告项目

5

行政监管措施

行政监管措施决定书〔201821 

关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定

中国证券监督管理委员会

2018222

湖南大康农业股份有限公司2016年度财务报告审计项目、上海成蹊信息科技有限公司重大资产重组审计项目

6

行政监管措施

行政监管措施决定书〔201819 

关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定

广东监管局

2018511

中青朗顿(北京)教育科技股份有限公司2014年度财务报表审计项目

7

行政监管措施

行政监管措施决定书〔20197 

关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师黄志恒、章天赐采取出具警示函措施的决定

福建监管局

2019314

贵人鸟股份有限公司2015-2017年度财务报表审计项目

8

行政监管措施

行政监管措施决定书〔201917 

关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定

浙江监管局

2019315

贝因美婴童食品股份有限公司、南京普天通信股份有限公司、重庆秦安机电股份有限公司、成都云图控股股份有限公司2017年年报审计项目

9

行政监管措施

行政监管措施决定书〔201975

关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)、金顺兴、李振华采取出具警示函措施的决定

广东监管局

2019917

罗顿发展股份有限公司2014年度年报审计项目

10

行政监管措施

行政监管措施决定书〔2019138

关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈志维、李琼娇采取出具警示函措施的决定

浙江监管局

2019126

海越能源集团股份有限公司2017年年报审计项目涉及会计差错部分

11

行政监管措施

行政监管措施决定书〔2019119

关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)、禤文欣、陈建成采取出具警示函措施的决定

广东监管局

20191220

西陇科学股份有限公司2018年度审计项目

(二)项目成员信息

1.人员信息

项目组成员

姓名

执业资质

从业经历

兼职情况

是否从事过证券服务业务

项目合伙人

严燕鸿

中国注册会计师

20057月加入天健会计师事务所至今,从事审计工作,先后为桐昆集团股份有限公司、浙江双箭橡胶股份有限公司等上市公司提供审计服务工作

质量控制复核人

李太华

中国注册会计师

1996年至201211月期间,从事审计工作;201212月起至今,从事事务所质量控制复核工作。先后为海伦钢琴股份公司、天铁实业股份公司等提供IPO申报审计服务工作

签字会计师

严燕鸿

中国注册会计师

20057月加入天健会计师事务所至今,从事审计工作,先后为桐昆集团股份有限公司、浙江双箭橡胶股份有限公司等上市公司提供审计服务工作

签字会计师

陈琦

中国注册会计师

20104月加入天健会计师事务所至今,从事审计工作,先后为浙江水晶光电科技股份有限公司、浙江新澳纺织股份有限公司等上市公司提供审计服务工作

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,近三年诚信记录如下:

类型

2017年度

2018年度

2019年度

刑事处罚

行政处罚

行政监管措施

自律监管措施

(三)审计收费

2020年度财务报表审计费用人民币85万元(含税)、年度内部控制审计费用人民币40万元(含税)。公司承担其办公所在地至现场审计地点的往返交通费及现场审计期间的食宿费用。上述收费价格系根据审计收费惯例和公司业务特征协商确定并与2019年度相同。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

(一)董事会审计委员会意见

天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业务从业资格,该会计师事务所历年对公司的财务、内控审计均能够严格按照执业要求和相关规定进行,所出具的审计报告能够客观地反映公司的财务状况、经营成果、现金流量和内控现状。公司董事会审计委员会还对该会计师事务所从事公司 2019年度审计的工作情况及执业质量进行了核查,对其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况均表示满意。

公司董事会审计委员会二○一九年度会议审议通过《关于聘请公司2020年度财务、内控审计机构的议案》。同意提交公司董事会审议。

(二)独立董事意见

公司独立董事在公司董事会召开审议续聘会计师事务所的会议前,已知悉拟续聘的会计师事务所为天健会计师事务所(特殊普通合伙),在对该会计师事务所的执业资质和历年对公司审计工作的胜任能力进行了认真、全面的审查后,予以了事前认可。

公司独立董事认为:公司拟续聘的会计师事务所在对公司过往的审计中,能够严格按照中国注册会计师审计准则的规定开展审计工作,履行必要的审计程序,获取充分恰当的审计证据;审计时间充足,审计人员配备合理,执业能力胜任;所出具的审计报告能够客观反映公司的财务状况、经营成果、现金流量和财务报告内部控制状况;审计意见符合公司的实际情况;未发现参与公司财务、内控审计工作的人员有违反相关保密规定的行为。上述续聘会计师事务所的议案经董事会审计委员会提议并经董事会审议通过,且董事会在审议上述议案时相关审议程序履行充分、恰当,故同意上述议案提交公司股东大会审议。

(三)董事会审议续聘会计师事务所情况

公司第九届董事会第四次会议审议并表决通过了《关于聘请公司2020年度财务、内控审计机构的议案》。拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度的财务报表审计机构和内部控制审计机构,聘期均为一年。同时,支付其年度财务报表审计费用人民币85万元(含税)、年度内部控制审计费用人民币40万元(含税),并承担其办公所在地至现场审计地点的往返交通费及现场审计期间的食宿费用。

表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票。

(四)本次聘任公司2020年度财务、内控审计机构事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

宁波联合集团股份有限公司董事会

                                       二〇二〇年三月十六日

 
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